筆者は先般ブログで「ロシア連邦の政治体制、法制度等からみた非民主化の実態：新たな連邦体制崩壊の危機はあるのか！」を3回連載(その１，その２ ，その3完 )で取り上げた。この執筆時に最も気になったのは、果たしてロシアの暴走を止める手段は他にないのかという点である。
具体的にいうと、(1)EUの2014年3月以来のロシアに対する制裁措置を概観、(2) 政治的に露見された法人、個人や法人・機関への重き経済・金融・人事等制裁はどのようなものか、その有効性や検索方法、(3) 加盟国にロシア連邦の軍事侵攻のリスクをかかえるEU全体 の具体的対応策、(4) NATO(北大西洋条約機構)の取組み、(5)INETRPOL（国際刑事警察機構）の取組み、(6) Eurojust(European Union Agency for Criminal Justice Cooperation：欧州司法機構) の取組み、（7）Europol(欧州刑事警察機構) 等の取組み、最後に(8)ICC(国際刑事裁判所) の取組み等を概観する。
１．EUの2014年3月以来のロシアに対する制裁措置を概観
【要旨】
2014年3月以来、EUはロシアに対し、以下のことに対応して、各種制裁措置を課してきた。
① 2014年のクリミアの違法な併合(注1)
②ドネツク州とルハンスク州の非政府支配地域を2022年に独立した団体として承認する決定
③ 2022年のウクライナに対する、いわれのない不当な軍事侵略
この措置は、次の目的で設計されている。
① 戦争資金を調達するクレムリンの能力を弱体化させる｡
② 侵略に責任を持つロシアの政治エリートに明確な経済的、政治的コストを課す。
またEUは、ウクライナ侵略への関与に対応して、ベラルーシ共和国(ここ,ここ )に対する制裁措置を採択した。
２．政治的に露見された法人、個人への制裁
(1)わが国のロシア制裁
外務省・財務省・経済産業省連名で「ウクライナ情勢に関する外国為替及び外国貿易法に基づく措置について」を2022.2.26～2022.6.7 の間､計12回措置を発令している。
その制裁の内容は、（１）資産凍結等の措置：外務省告示（2022年7月5日公布）により資産凍結等の措置の対象者として指定されたロシア連邦の関係者（個人・団体）及びウクライナ東部の不安定化に直接関与していると判断される者（個人）に対し、（ⅰ）及び（ⅱ）の措置を実施する。
（ⅰ） 支払規制
外務省告示により指定された者に対する支払等を許可制とする。
（ⅱ） 資本取引規制
外務省告示により指定された者との間の資本取引（預金契約、信託契約及び金銭の貸付契約）等を許可制とする。
(2)欧米主要国(米国を除く)におけるロシア制裁の決定内容と決定告示、さらに検索システムの概要比較
2022.9.2 ピーターソン国際経済研究所(PIIE)「ウクライナに対するロシアの戦争: 制裁の国別タイムライン」が良くまとまっている。一部ページを見本としてあげる。
３-1．EUの制裁措置の全体構成
欧州連合理事会サイトから重複しないかたちで引用する。より時系列の詳細を参照されたい。
なお、第４項のドイツで見るとおりEU加盟国においてEUの制裁措置の国内法化等の対応が進められていることは言うまでもない。
【詳細情報】
(1)個々の制限措置
略す。
(2)資産凍結と渡航制限
インフォグラフィック - ウクライナに対するEUの対ロシア制裁(2014年以降)
1206の個人と108の団体が、ウクライナの領土保全、主権、独立を損なったため、資産凍結と渡航禁止の対象となっている。制裁対象の個人および団体のリストは、常に見直され、欧州連合理事会による定期的な更新の対象となる。
制裁対象者には以下が含まれる。
・ウラジーミル・ウラジーミロヴィチ・プーチン(Владимир Владимирович Путин)
・セルゲイ・ヴィクトロヴィチ・ラブロフ（ Серге́й Ви́кторович Лавро́в)
・ウクライナのヴィクトル・ヤヌコーヴィチ元大統領（2010〜2014年）(Віктор Федорович Янукович)
･ロシア連邦議会下院のメンバー
・国家安全保障会議のメンバー
・軍関係者・高官
・ロマン・アブラモビッチ(Рома́н Арка́диевич Абрамо́вич)を含む実業家や新興財閥オリガルヒ(注2)
ブチャとマリウポリで行われた残虐行為の責任者
・モスクワ市長のような地元の政治家
・ウクライナで戦うためにシリアの傭兵の募集に関与した個人
この措置は2014年3月に初めて導入され、2023年3月15日まで延長された。
ウクライナの領土保全に関するEUの制限措置下にある個人および団体のリスト(EU官報)参照。
(3)ウクライナ国家資金の不正流用
2014年3月、欧州連合理事会はウクライナ国家資金の不正流用に関与した個人の資産を凍結することを決定した。これらの措置は、2020年3月に2023年3月6日まで延長された。
インフォグラフィック - ロシアのウクライナ侵攻に対するEU制裁
(4)メディアに関する制限事項
2022年、EUはロシアの国営放送局5社の放送活動を停止させた。
･ロシア通信社「スプートニク(Спутник)」(ロシア政府系メディアである「ロシアの今日」の傘下にある)
･ロシアの今日(Россия Сегодня)
・Rossiya RTR / RTR Planeta
・ロシア 24 ロシア 24 (注3)
・テレビセンター・インターナショナル(TV Centre International)
これらの報道機関は、ロシア政府によって、ロシア、EU、その加盟国を不安定にすることを目的としたプロパガンダを含む、ウクライナ侵略に関する情報を操作し、偽情報を促進する手段として利用されてきた。
(5) 外交措置
2014年、EU-ロシア首脳会議は中止され、EU加盟国はロシアとの定期的な二国間首脳会談を開催しないことを決定し､ビザ問題に関するロシアとの二国間協議は中断された。
ソチでのG8サミットの代わりに、2014年6月4日～5日にブリュッセルでロシア抜きのG7会合が開催された。それ以来、G7形式での会合が続いている。
また、EU諸国はロシアの経済協力開発機構(OECD)と国際エネルギー機関(IEA)への加盟に関する交渉の中断を支持した。
2022年2月、EUは、ロシアの外交官、他のロシア当局者、ビジネスマンは、EUへの特権的アクセスを許可するビザ円滑化条項の恩恵を受けられない可能性がある旨決定した。なお、この決定は、一般のロシア国民には影響しない。
(6) 経済関係の制限
A.クリミア共和国(ウクライナ語:Крим)とセヴァストポリ市(ウクライナ語：Севастополь)
欧州連合理事会は、ロシア連邦によるクリミア共和国とセヴァストポリ市の違法な併合に対応して制限措置を採択した。この措置は、EU国民およびEUに拠点を置く企業に適用された。その範囲はクリミア共和国とセヴァストポリ市 (注4)の領土に限られている。
これらの措置には以下が含まれる。
- 商品の輸入禁止
- 特定の経済部門およびインフラ・プロジェクトに関連する貿易および投資の制限
- 観光サービスの提供の禁止
- 特定の商品や技術の輸出禁止
2022年6月20日、欧州連合理事会はこれらの措置を2023年6月23日まで延長した。
B.ドネツク州(Донецька область)とルハンシク州(Луганська область)の非政府支配地域
欧州連合理事会は、ウクライナのドネツク州とルハンスク州の非政府支配地域を独立した組織として承認し、その後、ロシア軍をこれらの地域に派遣するという決定を進めるというロシア連邦の決定に応じて、制限措置を採択した。
この制限措置の範囲は、ドネツク州とルハンスク州の非政府支配地域に限定されている。これらの措置には以下が含まれる。
- 商品の輸入禁止
- 特定の経済部門に関連する貿易および投資の制限
- 観光サービスの提供の禁止
- 特定の商品や技術の輸出禁止
これらの措置は2023年2月24日まで実施される。
(9)経済協力に関する措置
経済協力に対する制限は、2014年7月にEU首脳によって導入された。
・欧州投資銀行(EIB)は、ロシア連邦における新たな融資業務の署名を停止するよう求められた。
・EU加盟国は、欧州復興開発銀行(EBRD)の取締役会内での立場を調整し、新規事業の資金調達も停止することに合意した。
・EUのロシアとの二国間および地域協力プログラムの実施が再評価され、特定のプログラムが中断された
３－２ EUの司法機関と内務機関がウクライナを支援する具体的な行動を発表
JHAAN : EUの司法・内務ネットワーク(JHAAN )(注5)は、自由、安全、司法の分野で活動する 9 つの EU 機関(CEPOL, EIGE, EMCDDA, EUAA, eu-LISA, Eurojust, Europol, FRA , Frontex))を結び付けてウクライナを支援している。
その一環として2022年8月23日、EUの司法・内務ネットワークは、EUのウクライナとの連帯への貢献に関する共同論文を発表した。
以下で、筆者の補足により仮訳を含め9つのEU機関の機能を改めて詳しく解説する。
CEPOL(European Union Agency for Law Enforcement Training):欧州連合法執行訓練機関
CEPOL は、法執行官向けのトレーニングの開発、実施、および調整を専門とする欧州連合の機関であり、2016 年 7 月 1 日 (新しい法定権能日) 以来、CEPOL の正式名称は「法執行訓練のための欧州連合機関」となった。CEPOL の本部はハンガリーのブダペストにある。
① CEPOLはなぜ存在するのか？
CEPOL は、セキュリティ分野における EU の優先事項に起因する問題について、EU 加盟国 および第三国の法執行官の間の協力と知識共有を促進することにより、特に、深刻かつ重大で組織化された犯罪に関する EUの政策サイクルEU Policy Cycle:EMPACT)（組織的かつ重大な国際犯罪がもたらす脅威を特定し、優先順位をつけ、対処するためのEU加盟国主導の手段）を受けたもので、これは関連する加盟国の特別な構造化された学際的な協力プラットフォームであり、すべてのEUの機関や機関（Europol、EBCGA/フロンテックス、Eurojust、CEPOL、OLAF、EU-LISA、EFCAなど）、関連する第三国、国際機関、その他の（公的・民間の）パートナーの支援を受けている。
② CEPOLは何を行うのか？
CEPOL は、EU 加盟国の法執行官のための訓練機関のネットワークをまとめ、セキュリティの優先事項、法執行機関の協力、および情報交換に関する最前線の訓練を提供することで彼らをサポートする。 また、CEPOL はEU 機関、国際機関、および第三国と協力して、最も深刻なセキュリティ上の脅威に共同して対応できるようにしている。
③ CEPOL はどのように機能するのか? またトレーニング・ ポートフォリオはどのように作成されるのか?
CEPOL は、その理事会(Management Board)に対して説明責任を負う専務理事(Executive Director: Montserrat Marín López)が率いる。
Montserrat Marín López氏
その理事会は、EU加盟国と EU 委員会の代表者で構成される。理事会の議長(Philippe Durand)は、欧州連合理事会の 18 か月プログラムを共同で準備した 3 つの加盟国の代表である。理事会は、少なくとも年に 2 回開催される。さらに、CEPOL は、CEPOL の活動への参加を希望する法執行官に情報と支援を提供するために、すべての加盟国に専用の国家ユニット (CNU) を設置している。 CNU も CEPOL の運営をサポートしている。
CEPOLの年間作業プログラムは、このネットワークやその他の利害関係者からの意見を基に構築されており、その結果、EU の内部安全保障戦略の優先分野における加盟国のニーズを満たすように設計された、話題に的を絞った活動が行われている。さらに、CEPOL は、EU のセキュリティの優先事項に対処するためのトレーニングの必要性を評価する。
CEPOL は、知識、研究、技術の関連する開発を統合し、強化された協力を通じて相乗効果を生み出すことにより、革新的で高度なトレーニング活動を提供するために常に努力しており、現在のポートフォリオには、住宅活動、オンライン学習 (ウェビナー、オンライン モジュール、オンライン コースなど)、交換プログラム、共通カリキュラム、研究および科学が含まれる。
欧州ジェンダー平等研究所（European Institute for Gender Equality:EIGE）は、欧州連合の専門機関の一つ。 2006年12月20日の「欧州理事会規則 No 1922/2006 」に基づき設立され、2007年4月に所長職が募集された。本部はリトアニア共和国のヴィリニュス(Vilnius (Lithuania))に所在している。
EIGEの資金は欧州委員会によって供給されており、2007年から2013年にかけての期間で5,250万ユーロの予算が投じられた。この新設された欧州研究所は男女間の平等を推進し、性差別を防止するために欧州連合の機関と加盟国を支援する。研究所は政策立案者に必要な信頼に足る研究データや情報を収集し、分析して、これを広める。この成果物は一般に公開されており、ヴュリニスの研究所には図書館とドキュメント・センターを保有している。
欧州連合理事会と欧州議会によって委任された任務と目的の追求は、フレームワークの戦略とイニシアチブを通じて達成される。 加盟国の 18 人の代表者と欧州委員会の代表者で構成されて管理は理事会に引き継がれた。理事会に加えて、EIGE を諮問機関としてサポートする Expert Advisory Council がある。 この機関の手段の 1 つは、候補国と加盟国の関与である。 さらに、社会的パートナー、市民社会組織、欧州委員会、および欧州議会が関与している。 提供された情報と高度な専門知識により、欧州連合は欧州委員会および加盟国とともに、情報に基づいた政策決定を実施および管理することができる。(Wikipedia から抜粋)
欧州薬物・薬物中毒監視センター(European Monitoring Centre for Drugs and Drug Addiction :EMCDDA)は、欧州における薬物・薬物中毒情報の中核機関である。1995年にリスボンで発足し、EUの地方分権化された機関である。
EMCDDA の活動は、より健康なヨーロッパとより安全なヨーロッパに貢献するという 2 つの長期的な目標によって支えられている。 EMCDDAの使命を達成するために、ヨーロッパの薬物現象のあらゆる側面を収集、分析、報告するために必要な人的ネットワーク、プロセス、科学ツールを統合する体系的なアプローチを開発した。
EMCDDA の 2025 年までの行程の概要については、「EMCDDA 戦略 2025」 を参照されたい。この機関の年ごとの作業の詳細については、「活動の一般的なレポート」を参照されたい。(ここから一部抜粋)
(4) 欧州連合庇護庁(EUAA)
欧州連合庇護庁 (European Union Agency for Asylum ：EUAA) の解説を仮訳する。
EUAAは、欧州共通庇護制度 (Common European Asylum System：CEAS) として知られる、亡命、国際保護、受け入れ条件を管理する EU 法のパッケージを適用する加盟国を支援することを義務付けられた欧州連合の機関である。
EUAA は、国際的保護の分野で加盟国のためのリソースとして機能し、多くの形式で実践的、法律的、技術的、助言的、および運用上の支援を提供する能力を備えている。この機関は、最終的に手続きとシステムに対して全責任を負う加盟国の庇護または受入当局に取って代わるものではない。
EUAA の作業の最終的な目的は、すべての EU+ 加盟国の亡命慣行が EU の義務に沿って調和される状況に到達することである。つまり、EU+ 加盟国のいずれかで個人が申請した場合、常に同じ結果が得られるということである。同様に、申請者は、どの加盟国で申請しても、常に同様の条件で同様の手順を踏むことになり、同じ権利、義務、および受領条件を享受しうる。
(5) 欧州連合の大規模ITシステムの運用管理機関(eu-LISA)
欧州連合大規模ITシステムの運用管理機関(European Union Agency for the Operational Management of Large-Scale IT Systems:EU-LISA)
eu-LISAは、EUの亡命、国境管理、移民政策の実施に不可欠な手段である大規模ITシステムの運用管理のための長期的なソリューションを提供するために設立されたEU機関である。自由、安全、司法の分野における大規模ITシステムの運用管理のための欧州連合機関である。
eu-LISAは現在、欧州連合(EU)と欧州自由貿易連合（EFTA）加盟国の難民データバンクであるユーロダック(Eurodac) (注6)、第2世代のシェンゲン情報システム(SIS II) (注7)とビザ情報システム(VIS) (注8)を管理している。これらに加えて、eu-LISAは出入国システム(Entry/Exit System (EES)) (注9)、欧州旅行情報認証システム(ETIAS) (注10)、欧州犯罪記録情報システム - 第三国国民(ECRIS-TCN)を開発している。これらのシステムと既存のシステムは、 EU情報システムに保存されている情報へのアクセスとEUレベルでのID管理の改善のため相互運用性を確保するために構築/適応されている 。
この機関は、2011年に規則(EU)No 1077/2011の制定によって設立され、2012年12月1日に活動を開始した。2018年、eu-LISAは、規則(EU)2018/1726に詳述されているより大きな権能を与えられた。
eu-LISAの本部はエストニア(Estonia)のタリン(Tallinn)にあり、その運営センターはフランスのストラスブールにある。また、オーストリアのザンクト・ヨハン・イム・ポンガウに拠点を置く管理下システムの事業継続サイトと、ベルギーのブリュッセルにリエゾン・オフィスがある。(eu-LISAを仮訳)
(6) 欧州司法機構(European Union Agency for Criminal Justice Cooperation：Eurojust )
第7項で詳しく解説する。
Eurojust は欧州連合の刑事司法協力機関であり、ヨーロッパおよびその他の国における重大な国境を越えた犯罪の調査を調整している。 EU の司法協力のハブとして、Eurojust は、情報交換の促進、検察戦略の策定、司法協力ツールの使用の促進、および共同行動の実施により、各国当局に実践的な支援を提供する。 加盟国および国際パートナーの広範なネットワークとともに、Eurojust はヨーロッパをすべての市民にとってより安全な場所である。
Eurojust は、加盟国の国家当局と協力して、2 つ以上の国が関与する広範囲にわたる重大かつ複雑な国境を越えた犯罪と闘っている。 またEurojustは、ヨーロッパで増大する脅威に対する司法対応を主導し、加盟国が犯罪者の一歩先を行くことを可能にし、主に組織犯罪グループに焦点を当てている。
Eurojust に持ち込まれた事件には、多くの場合、複数の種類の犯罪が関係している。 優先度の高い犯罪の種類は次のとおりである。
・テロ
・サイバー犯罪
・人身売買
・麻薬密売
・密入国
・ 環境犯罪
・資金洗浄
・ 各種詐欺
第8項で詳しく述べる。
Europolは、ガバナンスの統制、チェック、監督のシステムに基づいて民主的に管理されている。
EUの司法・内務大臣、欧州議会議員、その他のEU機関、すべてのEU加盟国から選出された理事会、およびその総局はすべて、Europolを管理し、説明責任を確実に果たすうえで重要な役割を果たしている。
Europol 事務局長(Executive Director) はキャサリン・デ・ボレCatherine De Bolle(ベルギー)である。
Catherine De Bolle 氏
Europolは2010年からEUの機関であり、最終的には、すべてのEU加盟国の関連閣僚で構成される司法・内務大臣の欧州連合理事会に対し説明責任がある。また欧州連合理事会は Europolの主要な管理と指導を担当し、同機関の事務局長と副理事を任命する責務を負う。
欧州議会(EP)とともに、欧州連合理事会はEuropolの予算(EUの一般予算の一部である)を承認し、Europolの活動に関連する規則を採択する。
EPはEuropolを監督する上で重要な役割を果たしている。EPは、機関の年間予算を採択することに加えて、その予算が執行された期間の終了を示すことによって、特定の予算を管理する責任から欧州委員会(EC)を解放する決定である責任開放状(discharge)を発行する。事務局長の解任は、理事会の勧告に基づいて議会によって許可される。EPはまた、Europolに関する新しい理事会規則の採択においても諮問される。
【Europol理事会(Management Board】
Europolの管理および管理構造の不可欠な部分である理事会は、機関の主要なガバナンス機関であり、主要な利害関係者環境である。 これは、欧州連合の法執行機関のニーズと期待にうまく応え、より安全なヨーロッパ(safer Europe)に貢献する信頼できるパートナーとして、Europolが継続的に発展することを保証する独自のフォーラムを提供する。
その主な責任は、国際原子力機関(IAEA)に戦略的ガイダンスを提供し、その任務の実施を監督し、年次および複数年の作業プログラムと年次予算を採用し、Europol規則で予見されたガバナンス責任を行使することである。
Europol規則に参加している各EU加盟国の代表1名と欧州委員会(理事会メンバー)の代表1名で構成される。デンマークはオブザーバーの地位を持っている。
理事会は年平均4回開催され、企業問題(WGCM)(注11)と情報管理(WGIM)(注11-2)に関する2つのワーキンググループは年間を通じて定期的に開催される。理事会事務局は、議長、取締役会、およびそのワーキンググループおよび委員会を支援する。
(8) 欧州連合基本権機関(European Union Agency for Fundamental Rights：FRA)
EUの基本的権利憲章に謳われている権利、価値、自由の保護を支援するために、FRAは以下のことを行う。
① 法律とデータの収集と分析。
② 権利に関する独立した証拠に基づくアドバイスの提供。
③ 比較可能なデータを収集して分析することにより、傾向を特定する。
④ より良い法律の制定と実施を支援する。
⑤ 権利に準拠したポリシー対応のサポート。
⑥ 基本的権利主体間の協力と絆の強化。
Frontexは、EU基本権憲章(EU fundamental rights charter)と統合国境管理の概念に沿って、欧州国境管理を推進、調整、開発している。
国境を越えた犯罪活動の傾向だけでなく、移住パターンを特定するために、FrontexはEUの対外国境内外の状況に関連するデータを分析する。国境の状況を監視し、国境当局が加盟国と情報を共有するのを助ける。また同機関は、移民圧力を含む対外国境での課題に直面する各加盟国の能力と準備を評価するために脆弱性評価を実施している。
Frontexは、人道的緊急事態や海上での救助など、外部国境で加盟国を支援するために、共同作戦と迅速な国境介入を調整し、組織化している。この機関は、少なくとも1,500人の国境警備隊と迅速な介入に配備される他の関連スタッフのプールを含む、欧州国境警備隊および沿岸警備隊チームを配備している。迅速な反応プールのメンバーは、機関の要請に応じて加盟国によって提供されなければならない。また、加盟国が提供する船舶、航空機、車両、その他の技術機器をその運用に配備している。さらに、Frontexは、非EU諸国の国境で移民圧力が発生した場合、少なくとも1つの加盟国に隣接する非EU諸国の領土で作戦を実行することができる。
欧州国境沿岸警備隊であるFrontexは、移民のスクリーニング、報告、識別、指紋採取で加盟国を支援している。同機関が派遣する職員は、欧州連合庇護庁(EUAA)および加盟国の国内当局と協力して、国際的な保護を必要とする、または申請したい人々に初期情報を提供し、初期情報を提供する。どの人物が国際的な保護を受ける権利があるかを決定するのは、Frontexではなく、あくまで国家当局である。
Frontexは、海上国境における法執行機関、EU機関、税関間の協力をサポートしている。また、運航に配備された船舶や航空機は、漁業管理、汚染の検出、海上規制の遵守に関連する情報を収集および共有する。欧州漁業管理機関(European Fisheries Control Agency：EFCA)および欧州海上安全庁(European Maritime Safety Agency ：EMSA)と緊密に連携し、多目的業務を実施している。これらの作戦では、国境監視のために配備された船舶や航空機を漁業や環境監視にも使用することができる。
Frontexは、密輸、人身売買、テロリズム、その他多くの国境を越えた犯罪の防止に焦点を当てている。その運用中に収集された関連情報を、関連する国内当局およびEuropolと共有する。
４．英国、ドイツやスイスの制裁措置
(1)英国の制裁措置
１．2018 年制裁及びマネーロンダリング対策法の概要
国立国会図書館 調査及び立法考査局 海外立法情報課 芦田 淳「【イギリス】2018 年制裁及びマネーロンダリング対策法の成立」外国の立法 No.277-2（2018.11）が参考となる。
２．制定法に基づくガイダンス:ロシア制裁:ガイダンス
(更新日 2022年7月21日)の内容を仮訳する。
「2018年の制裁およびマネーロンダリング防止法(以下「制裁法」という)」の第43条で義務付けられているように、外務・英連邦・開発担当国務大臣は、ロシア(制裁)(EU離脱)規則2019(以下「規則」(The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019)の実施と遵守を支援するために、このガイダンスを提供する。
制裁法で義務付けられているように、この文書には、規則によって課せられた禁止事項と要件に関するガイダンスが含まれている。さらに、禁止事項と要件を遵守するためのベスト・プラクティスに関するガイダンスを提供する。
１．ロシア(制裁)(EU離脱)規則2019によって課せられた禁止事項と要件
この規則は、ウクライナを不安定化させる、またはウクライナの領土保全、主権または独立を損ない、または脅かす行動を止めるようロシアに奨励する目的で、金融、貿易、航空機、海運、移民制裁を課している。
上記の目的を達成するために、本規則は多くの禁止事項と要件を課している。これらを執行するために、規則は罰則と犯罪行為を定めており、刑事犯罪に関連して制裁法第18条に基づく対応する報告書につき詳細に規定している。
本規則によって課せられた禁止事項およびその要件は、英国(UK)(北アイルランドを含む)の領域内および世界のどこにいても、すべての英国人の行動に関連して適用される。英国人には、英国国民、および英国各地の法律に基づいて設立または構成されるすべての団体が含まれる。したがって、規則によって課せられた禁止事項および要件は、英国のあらゆる地域で設立されたすべての企業に適用され、海外で事業を展開する英国企業の支店にも適用される。
規則第10部に含まれる海上法執行権限は、国際水域または外国海域の英国船舶、国際海域における国籍のない船舶および国際海域における外国船舶に適用される。
その目的または効果が、規則によって課せられた禁止事項を回避するため、またはこれらの禁止事項の違反を可能または促進するためであると直接的または間接的に知っている場合、意図的に活動に参加することは禁止される。
規則のいずれかの側面、特にあなたが取ろうとしている行動が規則に違反する可能性があるかどうかについて不明瞭な場合は、独立した法的助言を求めることを勧める。
規則に含まれる金融、貿易、航空機、海運、移民制裁の禁止事項および要件を以下に記載する。
1.1.ウクライナの非政府支配地域
本規則の特定の措置の領土範囲は「非政府支配ウクライナ領土」である。これは、規則2で「ドネツク州とルハンスク州のクリミアと非政府支配地域」と定義される。
「クリミア」はさらにクリミア自治共和国(Autonomous Republic of Crimea)とセヴァストポリ市(City of Sevastopol)と定義される。
「ドネツク州とルハンスク州の非政府支配地域」とは、2018年1月18日付けのウクライナ法第1条に基づき、2019年2月7日にウクライナ大統領が発行した政令第32/2019号に定められたウクライナのドネツク州とルハンスク州の一部を意味する 「ドネツク州とルハンスク州の一時占領地に対するウクライナの国家主権の確保に関する国家政策の特殊性について」。
政令第32/2019号および法律第2268-8号の英語への翻訳は、このガイダンスの附属書AおよびBに記載されている。
1.2.個人の制裁指定
規則は、国務大臣が金融および/または移民および/または航空機および/または海運および/またはインターネットサービス制裁(ロシア(制裁)(EU離脱)規則2019(改正)の規則6条に定義されている)に関与している場合、または関与していた場合、名前で人物を指名することができると規定している。
また規則は、国務大臣に対し、特定の記述の人物が、金融および/または移民および/または航空機および/または海運および/またはインターネットサービス制裁の目的のために指定された人物であることを規定する規定を定める。
英国制裁リスト(UK Sanctions List)には、規則に基づいて指定された人々の詳細と、彼らが指定された制裁の詳細が記載されている。
1.3.金融制裁
①資産凍結と適用可能規定
この規則は、指定された人物に対象を絞った資産凍結と、資金や経済資源の利用可能化の禁止を通じて金融制裁を課している。これには、指定された人物の資金および経済資源(財産や車両などの非金銭的資産)の凍結、および資金および経済資源が、直接的または間接的に、指定された人物に、または指定された人の利益のために利用可能にされないようにすることが含まれる。
金融制裁の詳細については、OFSI(Office of Financial Sanctions Implementation)ガイダンスを参照されたい。
OFSIは、HM財務省に代わって英国の金融制裁を実施する権限を有する。
OFSI は、英国で金融制裁が適切に理解され、実施され、施行されるようにするのに役立つ。
OFSI がどのように金融制裁を実施しているかについての詳細は、GOV.UK の OFSI ページを参照されたい。
②その他の金融および投資の制限
略す。
③ローンおよびクレジットの手配
この規則は、個人が直接的または間接的に新しいローンまたはクレジットを付与するための取り決めを付与または締結することを禁じており、満期は30日を超える。
④コルレス銀行関係と英ポンドでの支払い
⑤非政府支配ウクライナ領土に関する投資
規則は、以下を禁止する。
・非政府支配ウクライナ領土にある土地の直接的または間接的な取得、参加の延長、または所有権を取得すること。
・直接的または間接的に、ウクライナ政府が管理していない領域に事業所を有する事業体 (「関連事業体」) を取得、参加を拡大、または所有権を取得すること。
・ローンまたはクレジットを直接的または間接的に付与すること、ローンまたはクレジットを付与するための取り決めを締結すること、または関連する事業体に、または関連する事業体の資金調達を目的として、自己資本を含む資金を提供すること。
・政府が管理していないウクライナの領土内または関連団体との合弁事業を直接的または間接的に設立すること。
上記4箇条書きで言及されている活動に直接関連する投資サービスの提供
⑥ 外貨準備及び資産運用を目的とした金融サービスの提供
規則は、英国の個人または団体が外貨準備および資産管理を目的として以下の目的で金融サービスを提供することを禁止する。
・ロシア連邦中央銀行(the Central Bank of the Russian Federation)
・ロシア連邦国家福祉基金(the National Wealth Fund of the Russian Federation)
・ロシア連邦財務省(the Ministry of Finance of the Russian Federation)
・上記の人物のいずれかが直接的または間接的に所有または管理している人(a person owned or controlled directly or indirectly by any of the persons above;)
・上記のいずれかの人物の代理または指示により行動する者(a person acting on behalf of or at the direction of any of the persons above)
⑦ ロシア関連投資
規則は、以下を禁止する。
・ロシアの土地およびロシアと関係のある人物の所有権の直接取得。
・ロシアと関係のある人物に直接的または間接的に、またはロシアと関係のある人物に資金または経済資源を利用できるようにする目的で、ロシアの土地およびロシアと関係のある人物の所有権を間接的に取得する。
・ロシアに事業所を有する事業体(ロシアと関係のある人物ではない)の所有権を直接的または間接的に取得し、ロシアと関係のある人物に直接的または間接的に資金または経済資源を利用できるようにする目的で、またはロシアと関係のある人物の利益のために
・ロシアと関係のある人物との合弁事業設立。
・ロシアに駐在員事務所を開設し、支店と子会社を設立する。
・上記のすべての活動に直接関連する投資サービスの提供。
以下は時間の関係で仮訳は略すが、いずれも重要な内容でわが国でも参考とすべき点が多々ある。項目のみあげる。
1.4 Trade sanctions、1.5 Transport sanctions、1.6 Immigration sanctions、1.7 Information and record keeping
２．How will these sanctions measures be enforced?
2.1 Financial sanctions
2.2 Trade sanctions
2.3 Transport sanctions
３．Are there circumstances when I can get an authorisation or licence for a sanctioned activity?
3.1 Exceptions
3.2 Licensing for financial sanctions
3.3 Licensing for trade sanctions
(2)ドイツ
(1)ＥＵ加盟国であるドイツのロシア制裁措置をまず概観する。
EU加盟国は、EU制裁の執行に責任を負う。ドイツの場合、関連当局は、ドイツ中央銀行(Deutsche Bundesbank)(資金、財源、金融支援)とドイツ連邦経済輸出管理局(BAFA)(注12)である(財・経済資源、技術支援、仲介サービス、サービス、投資)。
取引の承認に加えて、当局は、法的に不確実な場合に、要求に応じていわゆる「ゼロ通知」を発行することができる。「ゼロ通知」は、特定の商品が輸出規制の対象ではないことを確認する。会社と代理人個人に対する制裁違反の重大な結果に照らして、疑いのそれぞれのケースで「ゼロ通知」を取得する必要がある。
ドイツの法律では、EU制裁の意図的な違反は刑事犯罪とみなされ、過失による違反は行政犯罪として認められる。個人(例えば、ロシアへの輸出禁止を承認する会社のマネージング・ディレクター(CEOや専務)は、武器や軍事装備の輸出の場合は5年、最大10年の懲役刑に処せられる可能性がある。行政違反は、最大50万ユーロ( 約7100万円)の罰金で処罰することができる。
個人が会社の管理職として行動した場合、会社は著しく高い罰金と取引からの収益(制裁対象商品に支払われた購入価格など)の没収に直面する可能性がある。制裁違反を防げたはずの適切なコンプライアンス体制を維持できなかった場合、行政違反となり、多額の罰金が科せられる。
(2) BAFAサイトの第一次制裁執行法 (ersten Sanktionsdurchsetzungsgesetzes (SDG I)の解説
および輸出管理→禁輸措置→その他の措置の手順で読まれたい。
ドイツ連邦議会は「第一次制裁執行法 (ersten Sanktionsdurchsetzungsgesetzes (SDG I))」を可決。
2022.5.23 内閣法案決議連邦法官報第2022巻第17号、2022年5月27日発行、754ページ以下。
「(ロシア)制裁のより効果的な執行のための第一次法(制裁執行法I)」2022年5月28日施行
〇法全文
〇背景
いわゆる第一次制裁執行法 (SDG I) は、ロシア連邦によるウクライナへの違法攻撃を受けて、欧州連合 (EU) が課した制裁をドイツで確実に効果的に施行することを目的としている。
連邦財務省の解説がわかりやすいので引用、以下で仮訳する。これにつきJETRO の解説はまだない。
〇EUの対ロシア制裁には、権利者の資産凍結、渡航制限、経済協力の制限、輸出入規制などが含まれる。この法律は、ドイツにおける制裁の効果的な執行を確実にすることを目的としている。
〇SDG Iは、制裁措置の執行が既存の行政情報にアクセスできるようにするための法的根拠を改善した。
また、法的状況の明確化、制裁の執行のための公的責任と権限の調整と拡張も含まれている。この法律は、所有権を明確にし、資産を保護する可能性を広げ、権利者が資産を報告しなければならないという罰則規定を含む。
〇SDG Iは、外国貿易法、マネーロンダリング法、銀行法、証券取引法を改正する条文からなる法律である。
この法律で特に注目すべきは、次のとおりである。
①所有権を明確にするために、所管官庁は証人を召喚して聴取し、証拠を確保し、家屋や事業所を捜索し、土地登記簿やその他の公簿を検査する権限を与えられている。口座を特定して照会し、制裁対象者のロッカーや有価証券口座を決定する可能性が拡張された。
②所有権を明確にするためのさらなる措置として、凍結された資金やその他の経済資源を報告する刑事義務が導入されている。制裁対象者は、ドイツ連邦銀行または連邦経済輸出・管理局に直ちにその財産を通知する義務がある。罰則は1年以下の懲役または罰金である。
③資金やその他の経済資源は、所有権が明確になるまで確保することができる。
④国は、外国貿易法の規定の適用と執行にも責任があることが明確にされている。
⑤当局間で制裁関連情報を交換する可能性が拡大する。これは、データ保護規制に準拠した個人データにも適用される。公的機関は、受益所有者が記録されている透明性登録簿からデータを取得するための追加の可能性を与えられる。この情報は、当局がそれぞれの権限を有する分野で使用し、それによって金融制裁のより効果的な実施に貢献すべきである。
⑥制裁の執行に協力しているこれらの当局には、ドイツ連邦銀行(Deutsche Bundesbank)、連邦金融監督庁(Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht:BaFin)、連邦財務省･税関総局･金融取引調査中央局(Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen:FIU)、税関総局・税関刑事警察局(Zollkriminalamt ：ZKA)、連邦経済･輸出管理局(Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle BAFA)が含まれる。
今後の第2次制裁執行法(SDG II)では、出所不明の資産と制裁対象資産について、国家登録簿を新たに設置する予定である。また出所不明の資産の明確化のための独立行政手続を導入し、特別内部通報機関を設置する予定である。
- 制裁登録簿(Melderegister Sanktionen) (注13)
- 「外国貿易法*1、税務および行政当局に引き渡される。彼らの戦略的分析は、特にマネーローンダリングとテロ資金供与の新しい方法を特定することを目的としている。得られた知識は、マネーローンダリング法の義務を負う団体、協力当局、その他のFIUに提供される。
(4) OpenSanctionsプロジェクトについて
OpenSanctions は、政治的、犯罪的、または経済的に関心のある個人や企業の国際的なデータベースである。このプロジェクトは、制裁リスト、政治的に暴露された人物のデータベース、および公共の利益にかなう人物に関するその他の情報を、単一の使いやすいデータセットにまとめています。これにより、次のことが容易になる。
・利益相反や違法行為の兆候がないかデータベースをクロスチェックする。
・国際取引における潜在的な顧客やパートナーをスクリーニングする。
・政治的紛争を追跡し、国家制裁政策を比較する。
・制裁と利害関係者のグラフを既存のデータ製品に統合する。
具体例をあげる。
ロシア連邦国家警備隊連邦軍第一副局長ヴィクトル・ニコラエヴィチ・ストリグーノフを検索してみた。
(3)スイス
2022.2.28 付けスイス連邦参事会(Bundesrat)サイトのリリース「対ロシアEU制裁を採択」を仮訳する。
ウクライナへのロシアの継続的な軍事介入を考慮して、連邦参事会(Bundesrat)は2月28日に2月23日と25日にEUによって課された制裁のパッケージを採択する決定を下した。上場している個人や企業の資産は即時に凍結される。ロシアのウラジーミル・プーチン大統領、ミハイル・ミシュスティン首相、セルゲイ・ラブロフ外務大臣に対する金融制裁も即時に実施される。スイスはウクライナ及び国民との連帯を再確認する。ポーランドに逃れた人々に救援物資を届けることになる。
2月28日の臨時会合で、連邦参事会は、対ロシアEU制裁を採択し、その影響を強化するという決定を下した。連邦参事会は、連邦経済教育研究省(Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung：WBF)に対し、EUの措置に基づいて既存の規則を改正するよう指示した。スイスはEUと連携して制裁を実施する。これらは主に商品と金融制裁である。条例の附属書に記載されている個人および会社の資産は、直ちに凍結される。新しいビジネス関係を結ぶことの禁止は引き続き実施されている。
また、スイスはロシアのウラジーミル・プーチン大統領、ミハイル・ミシュスティン首相、セルゲイ・ラブロフ外務大臣にEUが課した金融制裁を即時に実施している。そうすることで、スイスはこれらの個人が責任を負う国際法の重大な違反に対応している。2014年から実施されているクリミアとセヴァストポリに関する輸出入、投資の禁止は、ウクライナ政府の管理下にないドネツク州とルハンスク州のウクライナ地域に拡大された。
【入国規則と空域閉鎖】
また連邦参事会は、ロシア国民のビザ円滑化に関する2009年の合意を部分的に停止することを決定した。また連邦参事会は、スイスとつながりがあり、ロシア大統領に近い多くの個人に対して入国禁止を課すことを決定した。連邦憲法(第184条第3項(注17)および第185条第1項)に基づき、連邦参事会は、スイスの利益またはスイスの対外的安全、独立および中立性を保護するために適切な措置をとることができる。
さらに、他のヨーロッパ諸国の空域閉鎖に伴い、スイス領空は、人道的、医療的、または外交的目的のフライトを除き、月曜日の午後3時から、ロシアからのすべてのフライトおよびロシアのマーキングを持つ航空機のすべての動きに対して閉鎖される。
【スイスは引き続き優れたオフィスを提供】
連邦参事会は決定を下すにあたり、スイスの中立性と平和政策の考慮事項を考慮に入れた。また、スイスが良好な事務局を通じて紛争の解決に積極的に貢献していく意思を再確認した。ヨーロッパの主権国家に対するロシアの前例のない軍事攻撃は、制裁に対する以前のスタンスを変更するという連邦参事会の決定の決定的な要因であった。平和と安全の擁護と国際法の尊重は、スイスが民主主義国としてヨーロッパの近隣諸国と共有し、支持する価値観である。スイスはこれまでと同様に、EUが課す制裁の各追加パッケージをケースバイケースで検討する。
【ウクライナ国民への救援物資】
今後数日以内に、スイスは約25トンの救援物資をポーランドの首都ワルシャワに約40万スイスフラン相当で届け、スイス初の援助パッケージの一部は800万スイスフランに上る。連邦国防・市民保護・スポーツ省(DDPS)は、緊急に必要な医療用品と医薬品を軍薬局から提供している。救援物資は、ウクライナと近隣諸国のウクライナ国民を対象としている。スイス人道支援ユニットのスタッフが援助物資の輸送に同行している。
5．NATOの取り組み
今回は、詳細は略す。
6．INETRPOL(注18)
(1)ウクライナ：INTERPOL事務総局の声明(2022 年 3 月 10 日)の仮訳
INTERPOL は、ウクライナでの紛争に関連して人命が失われ、苦しんでいることに対し、深い哀悼の意を表す。
中立性は、特に加盟国が紛争に巻き込まれている場合でも、INTERPOL の活動と存在の基本であり、INTERPOLが一貫して維持してきた立場である。
INTERPOL は、195 の加盟国が犯罪や犯罪者に関する情報を交換することを可能にするグローバルな技術警察協力組織である。
INTERPOLの憲法第 2 条は、INTERPOLに対し、警察の協力を維持し、コミュニケーション チャネルを開いたままにすることを求めている。INTERPOL の権限には、制裁の発令や懲罰的措置の実施は含まれておらず、憲法には加盟国の停止または除外に関する規定はない。
組織が政治的、軍事的、宗教的、または人種的な性格の介入または活動を行うことは固く禁じられている。
【世界的な法執行機関の協力】
INTERPOL は、そのネットワークを介した通信がその憲法と規則に準拠していることを確認しながら、世界的な法執行機関の協力要請に応え続けることを約束する。
このため、紛争が始まって以来、ウクライナのINTETPOL 国家中央局 (National Central Bureau :NCB) が INTERPOL ネットワークから切断することを決定し、チャンネルのメッセージを監視する機能を削除したことから、事務総局は直ちにデータ処理を保護するための措置を講じた。
ウクライナでの紛争の内外での個人の標的化に関連してINTERPOLのチャネルが悪用される可能性を防ぐため、ロシアに関する監視と監視措置の強化が事務総長によって実施された。この決定は執行委員会によって承認された。
これにより、NCB ロシア(モスクワ)から加盟国への直接配布はできなくなった。
NCB モスクワは、INTERPOL の規則に準拠しているかどうかを確認するために、すべての拡散を事務総局に送信する必要がある。配布が準拠していると判断された場合にのみ、事務総局はそれを加盟国に配布する。この手順は、すべての通知要求の遵守を審査する事務総局の現在のプロセスに追加されるものである。
必要が生じた場合、事務総長は緊急に追加措置を講じることができる。
INTERPOL の規則では、各加盟国は、INTERPOL を通じて他国と共有することを決定した情報を完全に管理できると規定されている。これには、そのデータへのアクセスの制限が含まれる。
同様に、加盟国が INTERPOL を介した要請に応じるかどうかの決定は、もっぱら管轄の国内当局の裁量に委ねられている。
【グローバル・セキュリティのギャップを防ぐ】
加盟国が重要な警察情報を共有するのを防ぐことは、犯罪者が犯罪を犯し、逮捕を回避する明確な機会を提供し、世界的なセキュリティと安全にギャップを生み出す。
INTERPOLネットワークからロシアを一時停止または除外するよう、政治レベルでの呼びかけが行われた。
並行して、世界中の法執行機関の指導者もINTERPOLを通じてロシアとの継続的な協力を要請しており、情報共有が停止された場合の深刻なセキュリティと安全上の懸念を浮き彫りにしている。
悲惨な人命の喪失に加えて、紛争は常に犯罪の増加につながる。組織犯罪グループは、武器の密輸や商品と医薬品等不法な取引に加えて、虐待や人身売買のリスクを高めながら、安全を求める個人の絶望を利用しようとしている。
ウクライナ国境沿いの検問所でINTERPOLのデータベースを照合した結果、さまざまな犯罪で4カ国から指名手配されている人物がすでに特定されている。
【グローバル・ データベース】
毎分、約 9,000 件のチェックが INTERPOL のグローバル・ データベースに対して行われ、安全なグローバル警察通信システムを使用して世界中の警察間で 30 以上のメッセージが交換されている。
2022年のこれまでのところ、ロシアから提供されたデータに対して加盟国によって約60,000件のチェックが行われている。
INTERPOL は、外交関係が存在しない国間を含め、可能な限り幅広い法執行協力を確保するために作成された。
INTERPOL ネットワークが、1 人の児童虐待被害者の救出、1 人のテロ攻撃の防止、または 1 人の行方不明者の特定を支援できる限り、通信回線が開かれたままであることを保証する義務がある。
事務総局は、その権限の遂行において、INTERPOL憲法の 以下の4 つの主要な原則を引き続き支持する。国家主権；人権の尊重; 中立; 継続的かつ積極的な協力。
INTERPOL の通知と拡散のシステムの詳細については、こちらを参照されたい。
(2) 2022 年 3 月 7 日Estlund Law, P.A.法律事務所の弁護士ミシェル・エストルンド(Michelle Estlund) 「INTERPOL におけるロシアの地位 - 世界的な制裁とウクライナ侵攻の結果の中で、ロシアの活動停止を求める声が高まる」を仮訳する。
Michelle Estlund氏
ロシアのウクライナ侵攻は、プーチン率いる政権に対して多くの結果をもたらしたが、これまでのところINTERPOL はこの違法行為について加盟国に対して独自の結果を課していない。INTERPOL の憲法は、加盟国が自国の国内法と世界人権宣言の両方に従って行動することを義務付けており、すべての加盟国は適用されるすべての国際条約と協定を遵守する必要がある。
国連憲章第2条第4項は次のように規定している。
「すべての加盟国は、その国際関係において、いかなる国の領土保全または政治的独立に対する武力の威嚇または武力の行使、または国連の目的に反するその他の方法によるものも慎まなければならない。」
国連加盟国として、ロシアはこの原則を支持する義務がある。この状況でのロシアの武力行使は、次のような複数の結果をもたらした。
〇欧州連合、英国、米国による経済制裁
〇オーストラリア、カナダ、日本、シンガポールは独自の経済制裁を課している。
〇Apple、Google、Netflix、Visa などの民間企業によるサービスの一時停止または中止。
しかし、ロシアの侵略に対する国際的な非難の高まりを求める声に欠けているのは、国際法執行機関であるINTERPOLの声である。現在、米国、オーストラリア、英国、カナダ、ニュージーランドを含む同盟は、INTERPOL に対し、不法侵入に基づいてロシアのネットワークへのアクセスを停止するよう求めている。
これまでのところ、ロシアの地位を変更する動きはない。RNLJ（Red Notice law Journal ） の知る限り、削除/一時停止のプロセスはまだ開始されていない。
INTERPOL には、法の支配に専心する組織として、またはそうでない組織として、その原則を強く支持する機会がある。時が教えてくれる。
7．Eurojust
(1) EUの欧州司法協力機構（Eurojust）との協力（EU条約第31条および第32条）
Eurojustにつきわが国の解説もあるが内容的に見て疑問点があり、筆者が独自にEurojustサイトから抜粋、仮訳した。
【Eurojustの法的枠組み】法的根拠Legal basis
欧州連合刑事司法協力庁(Eurojust)は、リスボン条約第85条と2019年12月12日に適用されるEurojust規則(Eurojust Regulation)に基づいて運営されている。この規則は、Eurojustの統治命令、ガバナンス構造、データ保護体制、および非EU諸国との協定を確立するための枠組みを決定する。
【Eurojustの組織図】
https://www.eurojust.europa.eu/sites/default/files/2020-10/2020_infographic_EJ-Organigram.pdf
さらに、Eurojust は、財務規則、内部手続き、データ保護規則の実施、Eurojust の所在地の決定を含む内部の法的枠組みを採用しており、これにより、Eurojust の設置場所と文書へのアクセスが確立された。
この法的枠組みに加えて、次のタブは、Eurojust の第三国および国際および EU パートナーとの協定の完全版へのリンクを提供する。
② Eurojust規則の改正内容
③ 内部の法的枠組み
④リスボン条約第85条
⑤ 協定
EU の特別機関Eurojustは、EU の一般機関とは別個の機関であり、EU 法に基づいて特定のタスクを実行するために設立された別個の法人である。
Eurojust は、欧州連合理事会決定 2002/187/JHA に基づいて機能する EU の司法ユニットとして 2002 年に設立された。
Eurojust規則 (欧州議会および刑事司法協力のための欧州連合機関に関する理事会の規則、理事会決定 2002/187/JHA を置き換えて繰り返す)改正案 は、2018 年 11 月 6 日に採択され、2019 年 12 月 12 日に適用された。
この規則は、欧州連合の刑事司法協力機関 (Eurojust) として Eurojust を設立し、12 月 12 日に加盟国で直接適用されるようになった。
新しい法的根拠により、より安全なヨーロッパのために国境を越えて司法を提供するというEurojustの役割をさらに改善するために、多くの変更が導入された。
①Eurojust と加盟国間の運用能力の強化と情報交換の強化。
②以下の新しいガバナンス構造:
〇Eurojust大学は、EU 加盟国の国家メンバーと、欧州委員会が管理機能を行使する際の委員会の代表者 1 人で構成され、とりわけ、予算、年次および複数年次のプログラム、年次報告書の採択、会長の選出および副大統領と事務局長の任命に責任を負う。
Eurojust大学を支援するためにEurojust理事会が設立され、Eurojust の会長、2 人の副理事長、欧州委員会の代表者、および 2 年間の交代制理事会で指定された他の 2 人の理事会メンバーで構成される｡理事長(Administrative Director)この会議に出席するが投票権はない。
Nikolaos Panagiotopoulos 氏(Administrative Director)
執行委員会(Executive Board)は、特定の管理上の決定（例：職員規則、財務規則、不正防止戦略の規則の採用と実施）、大学に提出される前の特定の管理文書のレビュー、および内部管理構造の確立または修正を担当する。
Ladislav Hamran氏(執行委員会・委員長)
〇データ保護に関する改訂された EU の法的枠組みに適応した新しいデータ保護制度: 管理個人データの処理に対する規則 2018/1725 (すべての EU の機関、機関、団体に適用) の適用、運用上の個人に関する新しい章の運用上の個人データの処理に関しては、データを「lex generalis」として、Eurojust Regulation を「lex specialis」として定義している。欧州データ保護監視機関 (European Data Protection Supervisor ：EDPS) は、Eurojust の両方の規則への準拠を外部から監督する責任を負うようになった。
〇Eurojustの対外関係と、リスボン条約によってこの分野に導入された原則との整合性問題；
結果として、Eurojust はもはや協力協定を交渉して締結する能力を持たない。Eurojustの国際的範囲をさらに発展させるための 4 年間の戦略は、欧州委員会と協議中である。これには、ユーロジャストが協力の運用上の必要性を確認した第三国および国際機関のリストが含まれている。アイルランド、デンマーク、および英国に適用される特別議定書の結果として、これらの国はそれぞれ異なる法的地位を持っている。
・アイルランドはEurojust規則にオプトインしたため、Eurojustの完全なメンバーのままである。
・デンマークとEurojustは、2019 年 10 月に刑事司法協力に関する協定に調印し、デンマークは現在、運営業務に全面的に参加するEurojustの代表者を擁している。
・2019 年夏、英国は新しいEurojust規則を選択した。 2020 年 2 月 1 日現在、Eurojust での英国のステータスは離脱協定に沿っている
〇Eurojustの活動を民主的に監視する欧州議会および各国議会の役割が強化された。
〇Eurojust と欧州検察庁 (European Public Prosecutor's Office：EPPO) の間の新しい関係は、それぞれの権限と権限内での相互協力、および運用と管理のリンクの開発に基づいている。
2022 年 6 月 1 日、Eurojust 規則が改正され、Eurojust に戦争犯罪に関する証拠を収集、保存、共有する法的可能性が与えられた。 ここで統合された規則テキストを参照されたい。
(2)2022.6.8 欧州委員会リリース「ウクライナにおけるロシアの戦争犯罪:EU、国際刑事裁判所の捜査を725万ユーロ(約10億3700万円)で支援」
6月8日、欧州委員会は、国際刑事裁判所 (ICC) の捜査能力を 725 万ユーロで支援するために、その外交政策手段の下で新しいプロジェクトを開始した。ウクライナのキーフで Vice-President of the European Commission (HRVP) によって最初に発表されたこのプロジェクトは、国際犯罪の不処罰と世界的に闘う EU の取り組みの一環である。特に、ウクライナでロシアが犯した戦争犯罪に関する進行中の捜査に対応するために、ICC がその調査能力を拡大するのに役立つであろう｡
欧州委員会のジョセップ・ボレル・フォンテジェス(Josep Borrell i Fontelles)上級代表/副委員長は、「ロシア占領下で行われた犯罪に不処罰はあり得ない。
Josep Borrelli Fontelles 上級代表/副委員長
国際刑事裁判所の捜査は、ウクライナで行われた凶悪犯罪に対する説明責任と正義を確保するために極めて重要である」と述べた。
ディディエ・レインダース(Didier Reynders)欧州委員会の司法担当委員は、「一つはっきりしていることは、ウクライナで行われた残虐行為の責任者が裁判にかけられることを確実にするために、世界的な対応が必要であるということである。我々は、国際刑事裁判所と緊密に協力し、戦争犯罪の加害者に不処罰がないようにしている」と述べた。
Didier Reynders 欧州委員会の司法担当委員
EUはICC検察局(Office of the Prosecutor of the ICC))が開始した捜査を支持する。4月25日、EurojustとICCは力を合わせ、裁判所がEUの共同調査チームに参加することで合意した。戦争犯罪と人道に対する罪の可能性に関する情報は現在、戦争犯罪やその他の残虐行為の責任者が責任を問われることを確実にするために、将来的に関連主体による調査と裁定を可能にするために収集されている。
この危機対応措置は、ICC検察局のデータ保管・処理インフラをさらに拡大し、デジタルを含む新しい種類の証拠に対する分析・法医学的能力を強化するために、ICC検察局に的を絞った支援を提供する。
【EUの取組みの背景】
欧州連合(EU)は、ウクライナにおける国際法と国際人道法の重大な違反について、ロシアの意思決定者に説明責任を負わせることを約束している。ウクライナのブチャで行われた残虐行為の報告を受けて、ウルズラ・ゲルトルート・フォン・デア・ライエン(Ursula Gertrud von der Leyen)欧州委員会委員長はウクライナのヴォロディミール・ゼレンスキー(President Volodymyr Zelenskyy)大統領と会談し、緊密な協力を確保することに同意した。
Ursula Gertrud von der Leyen 委員長
フォン・デア・ライエン委員長は、ディディエ・レインダース司法担当委員に、ウクライナで行われた戦争犯罪と人道に対する罪を調査するためのEUの取組みのフォローアップと支援を命じた。
この文脈において、ウクライナ国外での証拠の安全な保管を確保し、様々な欧州および国際的な司法当局による捜査及び訴追を支援することが極めて重要である。欧州委員会は、ユーロジャスト規則(Regulation (EU) 2018/1727 of 14 November 2018 on the European Union Agency for Criminal Justice Cooperation (Eurojust))を改正し、戦争犯罪に関する証拠を保存し、共有する法的可能性を機関に与えることを提案した。この提案は、2022年5月19日に欧州議会と欧州連合理事会によって合意(注19)された。
戦前にすでにウクライナにいた欧州連合諮問ミッション(EUAM)(注20)は、ウクライナ検事総長が国際刑事裁判所に提出される安全な捜査と証拠収集を確実にするための訓練と機器の寄付を支援する。EUはまた、ICCの調査を支援するための追加の方法を検討している。
ウクライナ検察総局、13のEU加盟国、国際刑事裁判所(ICC)検察庁は、ウクライナで行われた戦争犯罪と人道に対する罪に関する調査を開始した。ウクライナ検察庁は専用のホームページを設置し、市民にそのような犯罪を登録して文書化するよう求めている。EurojustとEuropolの支援を受けて、ポーランド、リトアニア、ウクライナと共にEU合同調査チーム(JIT)が設立された。ユーロジャストと国際刑事裁判所(ICC)は4月25日、力を合わせ、裁判所が合同調査チームに参加することで合意した。最近、エストニア、ラトビア、スロバキアもJITのメンバーになった。他の加盟国もJITに参加することが期待されている。 Eurojustでホストされているジェノサイド・ネットワークは、中核的な国際犯罪のケース構築を強化するために、加盟国とウクライナの司法当局のためのトレーニングセッションを開始した。EUはまた、例えば、法医学の専門家、機器、トレーニングの可能性などの専門知識で、調査を支援する準備ができている。
８．欧州刑事警察機構( European Police Office ：Europol)
(1)概要
参考までに元平成国際大学の入稲福 智氏の解説から抜粋する。
EUの欧州刑事警察機構（Europol） との協力（EU条約第30条および第32条）
EU加盟国の警察当局の協力機関である Europol （European Police Office）は、マーストリヒト条約に基礎を置いているが、1998年、全加盟国によってEuropol 協定（OJ 1995, No. C 316, p. 2; OJ 2004, No. C 2, p. 3）が批准されたことを受け、1999年に正式に設立された。
EU理事会は、Europol との協力を促進し、また、Europol が特に以下の行為を行いうるよう、アムステルダム条約の発効から5年以内に措置を講じるものとされている（EU条約第30条第2項）。
・加盟国警察当局による捜査の準備や加盟国警察当局の支援
・Europol が加盟国の関係機関に調査や調整を求めたり、加盟国関係機関に組織犯罪に関する専門情報を提供しうるようにすること（see OJ 2000, No C 289, p. 1)
なお、加盟国はEuropol の勧告（調査の要請など）に従うかどうか決定しうる。それに従わない場合には、その理由を Europol に報告しなければならない。
・組織犯罪に関し、加盟国検察・捜査当局スタッフと Europol の協力の促進
・国境を越えた犯罪に関する調査、情報、統計に関するネットワークの構築
９．ICC(国際刑事裁判所)
(1)ウクライナ侵攻にかかるICCの取組みの解説例
2022.7.7 経団連タイムスNo.3551：（東京大学准教授）中島啓「ロシアのウクライナ侵攻と国際訴訟戦線の動向」から引用する。
「ロシアによるウクライナ侵攻に伴う案件がさまざまな国際裁判の場で扱われ始めている。2022年2月24日の侵攻開始のわずか4日後には国際刑事裁判所（ICC）の検察局が戦争犯罪についての捜査開始に向けて動き出し、3月には国際司法裁判所（ICJ）がロシアに対して「特別軍事活動」の即時停止を命ずる仮保全措置を指示した。また、ロシアからのビジネス活動の撤退に起因する紛争が国際仲裁の場に持ち込まれる可能性が取り沙汰され始めている。長期化の様相を呈する戦争の帰趨とともに、これら国際訴訟戦線の動向も注視していく必要がある。」
(2)2022.228 ICC ウクライナの状況に関する国際刑事裁判所の調査動向と ICC 検察官、Karim AA Khan QC の声明内容
１．国際戦略研究所(IISS)｢ウクライナにおける国際刑事裁判所の調査｣を抜粋、仮訳する。
2022 年 2 月にロシアがウクライナに侵攻してから 1 週間も経たないうちに、国際刑事裁判所 (ICC) の主任検察官は、戦争犯罪が行われたかどうかの調査を開始すると発表した。ウクライナのロシア軍がクレムリンにつながる明確に定義された指揮系統の中で活動しているという事実は、裁判所による他の調査でつまずきのブロックとして役立った起訴への1つの重要な障害を取り除いた。 主任検察官は、おそらく 2022 年末までに戦争犯罪または人道に対する罪でロシア高官を起訴しようとするだろうが、その時点で ICC はおなじみの問題に直面するだろう。ロシア高官等は裁判にかけられるかもしれない。
2022 年 3 月 2 日、国際刑事裁判所 (ICC) の主任検察官であるカリム・カーン(Karim A. A. Khan KC)は、ウクライナでの戦争中に犯された「過去および現在の戦争犯罪、人道に対する罪、大量虐殺の申し立て」すべての捜査を開始すると発表した。それはロシアによるウクライナ侵攻の 1 週間も経たないうちに始まった。数日前、彼の事務所は、「犯罪が…犯されたと信じるに足る合理的な根拠」が既にあると発表した。
この捜査は、2021 年 6 月に ICC 検察官として 8 年の任期を務めることになった英国の弁護士、カーンによって最初に開始されたものであり、ICC がこれまでに可決した中で最も重要なものになる可能性がある。 39カ国がウクライナの状況を捜査のために検察庁に付託するなど、強力な国際的政治的支持を受けている。 しかし、裁判所は困難な立場にあることに気づいた。 カーンと彼の事務所の検察官は、犯罪がロシアによって犯されたという証拠を見つけても、ロシアのウラジミール・プーチン大統領を含む可能性のある上級指導者を起訴しなければ、ICCの評判が損なわれることを知っている。 しかし、起訴されて起訴された者の身柄を確保できなければ、その評判も損なわれる可能性がある。 実際、ICC が 2002 年 7 月に活動を開始して以来、起訴と有罪判決を勝ち取ったのは 4 人だけである (全員がアフリカ諸国から引き渡された)。
B.ICC 主任検察官、Karim A.A. Khan QC の声明内容
Karim A. A. Khan QC 主任検察官
2022年2月28日、私は、ウクライナ情勢の調査を、可能な限り早期に開始することを決定したことを発表する。
ウクライナは｢国際刑事裁判所(「ICC」または「裁判所」)ローマ規程｣(注21)の締約国ではないので、それ自体が状況を私の事務所に付託することはできない。しかし、裁判所が行使することを選択した場合、その領土で発生したローマ規程に基づく犯罪の申し立てに対する裁判所の管轄権を合法的に受け入れる特権を2回行使した。ウクライナ政府が提出した最初の宣言は、2013年11月21日から2014年2月22日までにウクライナ領内で行われたとされる犯罪に関してICCの管轄権を認めた。第2の宣言は、2014年2月20日以降、ウクライナ全土で行われたとされる犯罪疑惑を網羅するよう、この期間を無期限に延長した。
私は、ウクライナ情勢の予備調査から生じた事務局の結論をレビューし、調査を開始する合理的な根拠があることを確認した。特に、私は、戦争犯罪と人道に対する罪の双方が、事務局による予備審査において既に評価された出来事に関連して、ウクライナにおいて行われたと信じるに足る合理的な根拠があることに満足している。ここ数日の紛争の拡大を考えると、この調査は、ウクライナの領土のどの部分でも紛争の当事者によって犯された私のオフィスの管轄内にある新しい犯罪の疑いも包含するつもりである。
私は､すでに私のチームに、すべての証拠保存の機会を探求するよう依頼している。次のステップは、裁判所の予審室に調査を開始する許可を求め、取得するプロセスを進めることである。規程に定められた、事態をさらに迅速化できる代替ルートは、ICC締約国が状況を私の事務所に付託することであり、これにより、ICC事務局の独立した客観的な調査を積極的かつ迅速に進めることができる。
また私は、私のオフィスが調査に着手するにあたり、すべての締約国と国際社会全体の支持を求める。私は、追加の予算支援、私たちのすべての状況を支援するための自発的な貢献、そして無償の人員の融資を求める。我々の任務の重要性と緊急性は、手段の欠如のために人質に取られるには深刻すぎる。
私は、ウクライナの現場の動向を引き続き注意深く見守り、国際人道法の適用規則の自制と厳格な遵守を改めて求める。
誰かが状況に関連する情報を持っている場合、これは私のオフィスに提出することができる: otp.informationdesk@icc-cpi.int.
法廷での「予備審査」と「捜査中状況と事件内容」の詳細については各クリックされたい。
Reutersから写真を引用
(3)ICC活動に関するUkrinform記事
2022.7.20 Ukrinform (ウクライナのメディア)が詳細に解説している。戦争当事者国のメデイアでありながら詳しい内容である。仮訳する。
ICC 主任検察官、カリム・カーン(Karim AA Khan QC)は、すでにウクライナに3回行っており、ロシア軍の残虐行為を自分の目で見た。特に、6月の最近の訪問中に、国際刑事裁判所（ICC）の検察官であるカリム・カーンは、ハリコフ(Kharkiv)の最も影響を受けた地域を訪れた。
ロシアによるウクライナへの本格的な侵略の後、ICC 検察官は 3 月 2 日、ウクライナで犯された最も重大な国際犯罪の範囲内での証拠収集の開始を発表した。
ウクライナにおけるロシアの戦争犯罪に関して、42カ国が国際刑事裁判所に付託(注22)した。ウクライナは、まだ「国際刑事裁判所に関するローマ規程」を批准していないが、ICC の管轄権は既に受け入れているため、これらの上訴により調査の開始が許可された。
ハーグの国際刑事裁判所は、戦争犯罪、ジェノサイド、人道に対する罪で告発された個人を起訴する権限を持っている。したがって、ウクライナにとって、これはロシアの公務員と軍関係者に責任を問う機会である。
注目すべきは、2021年 2 月の第 19 回ローマ規程締約国会議で、英国の弁護士で国際法の専門家であるカリム・カーンが、国際刑事裁判所の 3 番目の主任検察官に選出されたことである。2021 年 6 月 16 日に正式に就任した。その前に、国際刑事裁判所で検察官および弁護士として働く機会があった。特に、彼はケニア、リビア、スーダンの状況に対処した。
Ukrinform とのインタビューで、ICC 検察官のカリム・カーンは、ウクライナ領土で犯された戦争犯罪の調査の現在の段階と、裁判が開始される可能性のある日付について語った。
ICC検察官のキーフ事務所の場所はすでに合意されている。
【カリム・カーン主任検察官との会見内容】
- 現在、国際刑事裁判所におけるウクライナの訴訟はどの段階にあるのか? 十分な証拠を集めたか？
- 私たちの調査についてはコメントしない。私はウクライナに3回行ったことがある。3月2日に調査を開始した翌日、私はチームをウクライナに送った。
我々はウクライナで継続的に完全な存在感を示しており、キーフにオフィスを開設している。うまくいけば、その正式な手続きはすぐに完了すると思う。我々は事務所の場所を合意した。
- あなたはウクライナを3回訪問したと述べられた。初めて訪れたときの感想は？あなたの感情は何であったか？たとえば、キーフ地域で見たものにショックを受けたか?
-私はここにいるのは私的な資格ではなく、検察官としてここにいるので、私の個人的な感情は関係ないと思う。 私は客観的でなければならず、公平でなければならない。
もちろん、私はアジア、アフリカ、アフリカのすべての地域、ヨーロッパなど、世界中を旅してきたが、恐ろしい犯罪を見てきた。私は 1990 年代にルワンダ トリビューンと旧ユーゴスラビアで起訴している。ビニール袋が立ち去る難民、遊び場が爆破された子供たち、破壊された建物などを見ると、いつも冷静になる。しかし、感情は実際には二次的な問題です。
私は証拠を処理しなければならない。戦争は醜く、戦争は残酷で、人々は苦しむ。私の焦点は「犯罪」である。民間人が標的にされたか？民用物は故意に破壊されたか? そして、犯罪が行われ、誰が責任を負っているか? そして、なぜ私はそれを言うか？それには、感情的な反応ではなく、法医学的な反応が必要だからである。それが、司法プロセスを他の多くのプロセスと区別するものである。
- 6 月下旬、ICC 検察庁は、ウクライナでの戦争犯罪を調査する共同捜査チームに加わった。 ウクライナに関する調査にはどれくらいの時間がかかると思うか? 私たちが話しているのは、正確にはどのような犯罪であるか？
- ローマ規程では犯罪は明確に規定されている。ICCは戦争犯罪、人道に対する罪、ジェノサイドに対する管轄権がある。私たちは、ウクライナの検事総長、国家当局、共同捜査チーム、およびEurojustの両方と協力している。どちらの方法でも、独立して部分的に、真実に到達しようとしている。そして私が言えることは、さまざまな状況において、際限のない調査は信じていないということだけである。法律が影響を与えることができるように、彼らは焦点を当てる必要がある。そして、これが我々がやろうとしていることである。質の高い証拠が集められたら、裁判所に申請する｡
- いつ裁判が始まると思うか?
- 裁判官がそう言うと、法廷審問が始まる。私が国際刑事裁判所に申請するに値する証拠が必要である。しかし、必要な品質の証拠がなければ、そうするつもりはない。同時に、紛争が進行している間、私は親指を遅らせたりいじったりするつもりはない。それはバランスの問題である。
ICCはスピードアップしようとしている。しかし、私はウクライナの調査が効果的であり、必ずしも遅くならないようにすることに重点を置いている。 しかし、それは証拠が許す限り速くなるであろう。その上で、現地事務所だけでなく知っておくことが重要である。私は、最大規模の展開に継続的に全力を尽くしており、犠牲者や生存者を失望させないよう、誠実に誠実に行動することを望んでいる。
正直なところ、これはウクライナだけの問題ではない。世界中の被害者と生存者は、国際正義だけですべてを行うことはできないことを認識する必要がある。重要なアンカーです。私は自分の仕事をしなければならないが、教育であろうと経済であろうと、この分野には他の多くのアンカーがあり、最も広い意味での正義が確実に実現されるように調和して機能する必要がある。
- 6 月、国際刑事裁判所の裁判官は、2008 年のジョージア戦争中に犯された戦争犯罪で、2 人のロシア市民を含む 3 人の容疑者に逮捕状を発行した。戦争犯罪容疑者の逮捕状発行の仕組みについて教えてほしい。
-要点は、逮捕状には、特定の証拠の基準が必要であり、それには、個人が裁判所の管轄内で犯罪を犯したと信じる合理的な根拠があるということである。
合理的な疑いの余地のない基準が満たされていると感じたら、訴訟を開始する必要がある。または、有罪判決の実際の見通しが必要である。ICCは、法廷に提示するものがその精査に耐えられるようにするための最良の機会を持っている。
それは正義のためであり、被害者と生存者のためだと思う。
- 6 月、国際刑事裁判所に潜入しようとしていたロシアのスパイがオランダで逮捕された。ロシア人は、ICC でインターンとしての仕事を探していたブラジル人だと自己紹介した。ロシア人は何を狙っていたと思うか。これはウクライナの事件に関連している可能性があるか? そして、ICC が持っている証拠を保護するために、別のセキュリティ システム、またはさらに強化されたセキュリティシステムを使用しているのではないか?
-まず第一に、私はその問題の裁判所のオフィスの内部セキュリティの問題についてはコメントしない。オランダは、彼らが名前を挙げた個人を返還するために取った行動を発表した。他の問題についてはコメントするが、それ以外は憶測または機密扱いになるため、これ以上コメントするつもりはない。しかし、私は質問への関心を理解している。
- ウクライナはローマ規程を批准していないが、ICC の管轄権を認めている。2 月 24 日まで、多くの専門家は、これがクリミアとドンバスでのロシアの犯罪に対する ICC の調査のペースに影響を与えるだろうと言っている。今日のウクライナにとって、国際刑事裁判所の活動の基礎となっているローマ規程を批准することは重要であるか?
- ウクライナが批准するかどうかを決定するのはウクライナ自身である。今日、多くの国がそれについて言及しているのを見たが、私にとっては、それはウクライナの主権の問題である。ウクライナがしなければならないことは、国際法を遵守することであり、また、2014 年と 2015 年には、ICC 事務局との完全な協力を可能にする法律を実施することを宣言した。
したがって、残りについては、締約国として署名している欧州連合のすべての加盟国と話し合うかどうかは、ウクライナ次第である。そしてもちろん、それはウクライナが現在公に議論している問題である。
しかし、私にとっては、一般的な規範的価値観ではなく、法的な責任を扱っている。連携できるタイプの協力法が必要である。そして、真実にたどり着くことができるように、ウクライナの同僚と協力して信頼を築き続ける必要がある。
率直に言って、私がそれを言うのを好まない人もいるかもしれないが、私はロシア連邦にも連絡を取ったが、気にいられなかった。私のお気に入りは人類であり、私のお気に入りは最も脆弱な人であり、私のお気に入りは恐怖に陥っている人です. それは私の責任であり義務であり、えこひいきではない。それで、私は応答がなかったので、私は再びロシア連邦に手を差し伸べる。 私はウクライナからのものを持っている。
そして最終的に、私は真実にたどり着く責任を負わなければならない。そうすれば、プロセスは信頼できるものになる。そして、それが私たちがなりたいものである。
――ICCの予算について教えてほしい。ウクライナの訴訟に割り当てられる割合は? そして、今日、追加の資金調達が必要か?
- 裁判所は 20 年間機能しています。そして、3 月に私が追加の資金提供を求めた理由は、ウクライナのためだけではなく、世界中の 16 の状況での私の義務のためである。ご存知のように、私たちはベネズエラを調査しており、それらの当局とも協力して補完している。私たちはミャンマーとバングラデシュに目を向けている。フィリピンとアフガニスタン、スーダンとリビア、そしてマリと中央アフリカ共和国を見ている。そして、これらのリストは延々と続く。したがって、状況全体に分散するリソースは、私の優先順位に基づいている。前進しようとしている国では、より多くの支援が必要である。締約国会議の次期予算が重要だと思う。
現時点では、ウクライナは裁判所の支援に関して何も支払っていません。もちろん、戦争ではそれは難しいことであるが、ICCが対処しなければならないまさにその状況が適切に守られ、資源が供給されることを確実にするために、ICCは他国からそれらの手段を得ようとしている。そうでなければ、期待は私たちの提供能力を超えてしまう。そして、私は自分の能力を最大限に発揮する必要があるが、そうではない。私たちは、国際法廷ができることとできないことについて、被害者や証人に対して、率直に接するよう努める必要がある。
残念ながら、忍耐が必要ですが、それでも迅速に行動できることを願っている。
(4)国際戦略研究所(IISS)｢ウクライナにおける国際刑事裁判所の調査｣
以下で、仮訳する。
ジェノサイド（民族大量虐殺）犯罪、人道に対する罪、戦争犯罪、侵略犯罪の4つがある。特に特定の民族の根絶を目的とするジェノサイドは「犯罪の中の犯罪」と呼ばれる。
今回の侵攻を巡り、ロシアを非難する意味を込めて「ジェノサイド」と表現する政治家もいる。
首都キーウ近郊のブチャで明らかになった虐殺事件、市民が避難していた劇場や病院への爆撃、ウクライナ軍に近い人間をあぶり出す「選別収容所」の運営などはどのような犯罪に該当するのか。
ブチャの虐殺は人道に対する罪の可能性が高い。報道では殺人や拷問、性的暴行などが行われたとされている。兵士ではない住民への攻撃は戦争犯罪にもなり得る。南東部マリウポリの劇場や病院への攻撃は、民間人や負傷兵などしかいなかった場合は、戦争犯罪に当たると考えられる。
また、選別収容所は「住民の追放、強制移送」という人道に対する罪に当たるとみられる。対人地雷やクラスター爆弾など非人道的な兵器の使用も戦争犯罪に問われる可能性があるが、ロシアはこれらを禁止する条約を批准していない。
2022年3月2 日､｢国際刑事裁判所 (ICC) の主任検察官であるカリム・カーン(Karim Kahan)氏は、2013 年にクライナのキーフでロシアに友好的な政府に対する抗議行動が勃発したとき、ウクライナでの戦争犯罪容疑の捜査を「直ちに進める」と述べた。
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(注1) ロシアによるクリミアの併合は、国際的にウクライナの領土と見なされているクリミア半島を構成するクリミア自治共和国・セヴァストポリ特別市をロシア連邦の領土に加えるもので、2014年3月18日にロシア、クリミア、セヴァストポリの3者が調印した条約に基づき実行された。
1991年のソビエト連邦崩壊・ロシア連邦成立後初の、ロシアにとって本格的な領土拡大となった。クリミアとセヴァストポリにおける住民投票、独立宣言、併合要望決議、そしてロシアとの条約締結という段階を踏んで併合宣言が行われたが、国際連合やウクライナ、そして日本を含む西側諸国などは主権・領土の一体性やウクライナ憲法違反などを理由としてこれを認めず、併合は国際的な承認を得られていない。(Wikipediaから抜粋 )
(注2) ロシアのオリガルヒ（ロシア語: Российские олигархи、英語: Russian olygarchs）とは、ソビエト連邦の崩壊に続くロシア経済の民営化を通じて、1990年代に急速に富を蓄積したソビエト連邦構成共和国の大富裕層、オリガルヒである。崩壊過程のソビエト国家は国家資産の所有権をそのままにして、国家財産を取得する手段として、元ソ連当局者（主にロシアとウクライナで）との非公式な取引による競争が可能になって、政治力も兼ね備えた大富裕層が生れた。ある歴史家は、これは中世後期にモスクワ大公国で活躍したボヤールようだといっている｡(Wikipedia から抜粋) そのほかNHK の解 説がある｡
(注3) ロシア24:ロシア最初の24時間放送の情報テレビ局である。1990年に「全ロシア国営テレビ・ラジオ放送会社」(VGTRK)が設立された。そのテレビ部門である「Vesti24」は2016年より放送をはじめた。2010年にこれが「Russia24」（ロシア24）と改称され現在に至っている。2016年4月現在のロシアのメディアランキングMediologyによるとテレビ局部門で、引用の多さのランキング第二位である。(https://www.technican.co.jp/news/2107/)から抜粋)｡
(注4) 2014年2月にウクライナのヤヌコーヴィチ政権が崩壊し、親欧米派の暫定政権が樹立されたことにロシアは反発。2014年3月11日、ロシア軍の占領下で実施された同月16日の住民投票においてクリミアのロシアへの編入が賛成多数を得た場合、ウクライナよりいったん独立する決議をクリミア自治共和国とともに採択した（クリミア・セヴァストポリ独立宣言）。16日の投票では賛成票が全体の9割を超え（2014年クリミア住民投票）、クリミア自治共和国とともに主権宣言した上で（クリミア共和国）、3月18日にロシア連邦に編入される条約をロシア連邦と締結した（ロシアによるクリミアの併合）。この編入により、セヴァストポリはロシア連邦の連邦市という位置付けになったが、ウクライナを始めとする大多数の国は認めていないため、国際的にはウクライナの特別市のままである。2014年4月1日には市政のトップが市長から知事へと改められた. (Wikipedia :
(https://ja.wikipedia.org/wiki/%E3%82%BB%E3%83%B4%E3%82%A1%E3%82%B9%E3%83%88%E3%83%9D%E3%83%AA)から一部抜粋))
(注5) 司法・内務 (JHA) 機関ネットワーク(JHA Agencies’ Network)は、ヨーロッパで果たすべき重要な役割を担っている。 その活動は、EU が安全、正義、基本的権利、および男女平等に対処するための十分な装備を確保するのに機能を持つ。これらの機関は、移民と国境管理、麻薬密売と組織犯罪との闘い、人身売買、男女平等など、幅広い重要分野に取り組んでいる。これらの分野には共通点が多いため、シナジーを活かして情報を共有するネットワークを構築した。
このネットワークには、CEPOL、EIGE、EMCDDA、EUAA、eu-LISA、Eurojust、Europol、FRA、Frontex の 9 つの機関が含まれる。 2010 年以来、JHA 機関がネットワークをホスト役を担ってきた。 2020 年、Eurojust はネットワークをホストし、その活動を調整し、事務局機能を実行した。 2021 年に Frontex、2022 年に CEPOL が引き継いだ。
(注6) ヨーロッパ指紋データベース（EURODAC）:EURODACは、シェンゲン圏の保安システムにおけるもう1つの重要な構成要素で、亡命希望者やシェンゲン圏やEUの国境を不法に超えた人を特定するための指紋データベースである。
このメカニズムは、指紋データセットを比較することで機能するもので、EUのどこで亡命申請しても、毎回申請者の指紋がすぐに認識できるようにした。EURODACは、どのEU加盟国がその申請を精査するのかを決めるために、指紋の比較によって難民申請を精査する(etias.co.jpサイトから抜粋)
(注7) https://knowledge4policy.ec.europa.eu/dataset/ds00009_en
SIS II - Second generation Schengen Information System
(注8) ビザ情報システム（VIS）：シェンゲン・ビザ情報システム（VIS）は、短期滞在ビザ申請の情報を参加国やEU非加盟国の領事館と共有できるようにするシェンゲン圏の保安システムで、共有するEUビザ政策を支えている。
SISでは、生体認証データを使って、シェンゲン・ビザ保有者の本人確認を行うことで、より効率的な国境管理を可能にし、ETIAS渡航認証が導入された後は、それを支える重要なシステムの1つとなる。
VISの主な機能は、以下のとおりである。
・悪用対策：VISは「ビザ・ショッピング」のような不法行為を取り締まる。ビザ・ショッピングとは、シェンゲン圏内のある国への入国を拒否された申請者が、別の国から圏内に入ることである。
・旅行者の保護：VISがあることで、シェンゲン圏内に入ることを目的としたなりすまし行為を公務員が簡単に特定することができる。
・亡命申請のサポート：VISが亡命申請を精査することで、どのEU加盟国がそれぞれの申請を処理するのかを決めやすくする。
・安全の向上：VISは、テロ攻撃やその他の重大な犯罪行為に対して、その予防・発見・操作を支援している。
SISでは、ビザ申請者の指紋のスキャンやデジタル写真を含め、旅行者のデータを中央のデータベースへと集約している。シェンゲン圏に頻繁に渡航する人の場合には、新しいシェンゲン・ビザを申請する時に毎回指紋をスキャンする必要はない。(etias.co.jpサイトから抜粋)
(注9) EESとは、その仕組みとは:EESは、Entry/ExitSystemの略で、2016年に発表されたシェンゲン圏内のスマートボーダーパッケージの一部となる大規模なITプロジェクトである。
このプロジェクトは、シェンゲン領土間の国境セキュリティ審査の強化および簡素化することを目的とし、EESシステムの導入により、領土の安全対策を改善することが期待されている。
最近のパスポートとドキュメント・チェック・テクノロジーのおかげで、EESは、EU加盟国以外と、EEA(欧州経済領域)参加国、またスイス国民がシェンゲン領土間の国境を越える際の動きを自動にデジタル管理できるようになっている。 EESは、EU市民とETIAS(電子渡航認証)保持者のシェンゲン領域内の移動の自由に影響を与えることを意図したものではない。
システムが完全に稼働し始めると、電子パスポート読み取りゲートを利用して、空港や港などのシェンゲン協定地点での従来のパスポートスタンプや人員の必要性を減らすことができる。(https://www.etias.co.jp/ees-entry-exit-system-etias/から抜粋)
EESは、セキュリティ、公正、自由に関する大規模な情報システムを扱うEU機関であるEU-Lisaによって運営される。
(注10)ETIAS（European Travel Information and Authorisation System）とは新たにEU諸国へ入国する際に必要となる「事前渡航認証システム」をいう。
欧州渡航情報認証制度（ETIAS）とは日本を含むビザが免除されている国籍者が、シェンゲン協定国（ドイツ、イタリア、フランスなど）ヨーロッパ内26ヶ国にビザを取得せず訪問する場合、事前にこのETIAS電子認証システムに申請することが必須となるもので、この制度は2022年末から導入が予定されている。
ETIAS申請はEU諸国（ETIAS加盟国）への入国を希望する海外からの渡航者に対して審査を行うもので、渡航希望者が安全かつ入国に相応しい人物であるかを幾つかの質問により判断するものである。EU諸国へ入国する前に、姓名や国籍などの基本的な情報に加え、犯罪歴や戦争地域などへの渡航歴などの情報も審査規定に含まれる。EU諸国への入国に必要なビザを保有していない海外渡航者は、事前にETIASによる電子認証申請が必須となる。ETIAS申請の際に必要となるパスポート情報は、欧州警察機構(ユーロポール)などによって厳格に照合され慎重な審査が行われる。 (https://etias-web.com/ およびhttp://etias-euvisa.com/から引用。
(注11) 世界気候研究計画（WCRP）に設けられた結合モデル開発作業部会（WGCM）
(注11-2)情報管理(WGIM)
(注12) 連邦経済・輸出管理局(BAFA)は、連邦経済・気候行動省に従属する連邦機関である。以下の部門において連邦政府の重要な行政業務を委託されている。
･外国貿易
・経済発展と中小企業の振興
・エネルギー
・監査人の監督
外国貿易部門における連邦経済・輸出管理局の中心的な任務は、輸出管理である。連邦政府の輸出管理政策に関与している連邦経済・輸出管理局は、複雑な輸出管理システムについて他の連邦機関と緊密に協力して活動するライセンス機関である。国際的および法的コミットメントの枠組みの中で、輸出管理はドイツ連邦共和国の安全保障上の必要性と外国の政治的利益に向けられている。
対外貿易の分野における連邦経済・輸出管理局のもう一つの関連する任務は、欧州連合の共通貿易政策の一部として採択された輸入規制を実施することである。
経済発展の促進は、中小企業のためのプログラムに焦点を当てている。
エネルギー部門では、連邦経済輸出管理局が再生可能エネルギーのより良い利用、エネルギーの節約、電力熱リンクアップの維持と延長、ドイツの石炭採掘を促進するための措置を実施し、鉱物油部門の危機的不測の事態対策に参加している。
監査役監視機関は、公認会計士会議所の監督管理を担い、公益企業の監査を行う監査役および監査法人のミスを把握する。
(注14) 外国貿易及び支払いに関する法律(Außenwirtschaftsgesetz：AWG)§ 23a (届出義務)を仮訳する。
第1項 欧州連合理事会が共通の外交・安全保障政策の分野において採択した経済制裁措置の実施について、欧州連合または欧州連合の直接適用可能な行為が、欧州共同体または欧州連合の官報に既に他の通知を規定している場合を除き、その資金または経済的または経済的に この法律の範囲内の資源は、そのような法律による処分の制限の対象となり、第3項に従ってドイツ連邦銀行およびこれらの経済資源を直ちに連邦経済輸出・管理局に通知する義務がある。
第2項 第1項に基づく義務は、商法第453条および第467条の意味において、本法の範囲内で第1項の意味における資金または経済資源に関する知識を有する物流サービス提供者にも適用される。
第3項 第1項及び第2項に規定する通告には、当該外国人また国民の氏名または商号ならびに処分の制限の対象となる資金および経済資源の性質および価値に関する情報を記載しなければならない。それらはドイツ語で書かれ、送信者を識別する必要がある。
(注15) わが国の財務省ウクライナ関連個所の抜粋
我が国は、外為法に基づく資産凍結等経済制裁措置として支払規制や資本取引規制等を実施しています。支払規制では、制裁対象者に対する支払は、暗号資産による支払を含めあらゆる支払について、事前に主務大臣の許可を受けなければ行うことができません。
許可を受けないで支払を行った場合には、３年以下の懲役若しくは１００万円以下の罰金、又はこれを併科（違反行為の目的物の価格の３倍が１００万を超えるときは、罰金は当該価格の３倍以下）の対象となります。
(注16) 税関総局の説明、組織図ダウンロード可
税関総局(Generalzolldirektion)から抜粋、仮訳する。
税関総局は、約48,000人の税関職員とともに税関管理局の運営管理を担当しているのは10のディレクターに分かれており、 2つの中央ディレクターと8つのスペシャリストディレクターからなる。
専門局には、税関刑事警察事務所、教育科学センター、金融情報ユニット(FIU)が含まれる。
税関総局(Generalzolldirektion)から抜粋、仮訳する。
税関総局は、約48,000人の税関職員とともに税関管理局の運営管理を担当している。それは10のディレクターに分かれており、 2つの中央ディレクターと8つのスペシャリストディレクターからなる。
専門局には、税関刑事警察事務所、教育科学センター、金融情報ユニット(FIU)が含まれる。
(注17)スイス連邦憲法第184条(他国との関係)を仮訳する。
１．連邦参事会(Bundesrat：内閣)は、連邦議会(Bundesversammlung)の参加権を保護する一方で、外交問題を管理する。 連邦参事会は対外的にスイスを代表する。
２．連邦参事会は､条約(Verträge)に署名し、批准する。 連邦参事会はそれらを承認(Genehmigung)のために連邦議会に条約案を提出する。
3 .国家の利益を保護する必要がある場合、連邦参事会は命令(Verordnungen)および指令(Verfügungen)を発布することができる。この命令の施行期間は制限されねばならない。
(注18) 警察庁刑事局組織犯罪対策部国際捜査管理官作成「2022 国際刑事警察機構ICPO-INTERPOL」(2022 年（令和４年）６月)参照。
(注19) 2022 年 5 月 30 日の欧州議会および理事会の規則 (EU) 2022/838改正
2018/1727のジェノサイド、人道に対する罪、戦争犯罪、および関連する犯罪に関連する証拠のユーロジャストでの保存、分析、保管に関する改正規則
(注20) 欧州連合諮問ミッション(EUAM)
ウクライナに対するロシアの侵略戦争が始まって以来、EUAM はもはやウクライナの領土でその任務を完全に遂行することができなくなった。 しかし、ミッションは、民間の治安部門の改革の分野でウクライナのパートナーを支持し、支持し続け、ウクライナを国民が自由、平和、人権、法の支配を享受する独立した繁栄した国家と見なすという私たちの共通の目標に向かっています。
2022 年 3 月と 4 月に、EU 加盟国は EUAM に新しいタスクを発行した。 ミッションは現在、法執行機関を支援して、ウクライナから近隣の加盟国への難民の流れとウクライナへの人道援助の流入を促進している。 またEUAM は、国際犯罪の捜査と起訴を促進するための法の支配機関を支援している。
(注21) 国際刑事裁判所に関するローマ規程
国際刑事裁判所に関するローマ規程(Wikipedia )から抜粋する。
国際刑事裁判所に関するローマ規程（The Rome Statute of the International Criminal Court）は、国際刑事裁判所 (ICC) の構成、管轄犯罪、手続などを規定する国際条約である。
1998年7月17日、ローマにおける国際刑事裁判所の設立に関する国際連合全権外交使節会議（通称ローマ会議）で、賛成120か国、反対7か国の多数で採択された。4年後の2002年7月1日、発効に必要な60か国以上の批准を受けて発効した。2021年6月現在の署名国は137か国、締約国は123か国である。
日本は、本規程と同日の1998年7月17日に採択された国際刑事裁判所の設立に関する最終合意書に署名、締約国会議に参加するオブザーバー資格を獲得した。
その後、2007年（平成19年）4月27日、国会で本規程への加入が承認されるとともに、国際刑事裁判所に対する協力等に関する法律（協力法）が可決され成立した。同年5月11日、協力法は平成19年法律第37号として公布され、同年7月10日、その関連政令が公布された。そして、同月17日、日本は本規程への加入書を国連条約局に寄託し、10月1日付けで105番目の締約国となった。
なお、同年7月19日、協力法に関連して「国際刑事裁判所に対する協力等に関する法律による没収保全と滞納処分との手続の調整に関する政令」、「国際刑事裁判所に対する協力の手続に関する規則」（最高裁判所規則第8号）、「国際刑事裁判所の引渡しの請求に係る護送中の着陸があった場合における警察官による引渡対象者の拘束に関する手続を定める規則」（国家公安委員会規則第14号）が公布された。
(注22) わが国外務省は2022年3月9日ウクライナの事態に関する国際刑事裁判所（ICC）への付託を以下のとおり行った｡
1.3月9日（日本時間同日）、我が国は、オランダ・ハーグにおいて、ウクライナの事態を国際刑事裁判所（ICC）に付託しました。
2.今回のロシアによるウクライナに対する軍事行動は、力による一方的な現状変更の試みであり、国際秩序の根幹を揺るがす行為です。明白な国際法違反であり、断じて許容できず、厳しく非難します。
3.我が国として、3月2日の国連総会決議及び3月4日のG7外相会合共同声明、並びにその後の更なる戦争犯罪の懸念の高まりを踏まえ、ICCの捜査への支持を明確化する観点から、今回、ICCへの付託を行ったものです。
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*1:Außenwirtschaftsgesetz ：AWG)第 23 a 条(注14)に従って報告する義務(注15)
2022.6.29 ロシア連邦に対するEU制裁の効果的な施行を確保するために、ドイツ連邦議会は制裁執行法 1 (Sanktionsdurchsetzungsgesetz 1 (SDG 1) ) を可決した。同法は外国貿易法、マネーロンダリング法、銀行法、証券取引法の改正により、所有者の明確化や資産確保の可能性が広がる法律である。特に、SDG 1 は、外国貿易および支払法 ( AWG ) に記載されている人物の資産を報告する刑事義務を導入した。 AWG第23a条第1項によると、この法律の範囲内の資金または経済的資源がそのような法的行為による処分の制限の対象となる外国人および居住者は、これらの資金をドイツ連邦銀行に報告し、これらの経済的資源を連邦経済輸出管理局に遅滞なく報告する義務がある。
これは、禁輸規則に記載されており、その経済的資源が処分制限の対象となっている人は、これらの経済的資源をBAFAに報告する義務があることを意味する。第2項 によると、この通知義務は、そのような経済的資源を知っているドイツ商法 第453条 および第 467 条の意味のロジスティクス サービス プロバイダー物流運営会社にも適用される。報告を行う義務がある場合は、「件名に関する情報」の下にあるフォームを使用し、フォームに記載されている電子メールアドレスに必要事項を記入して送信されたい。
この通知はドイツ語で書かれ、関係する外国人または居住者の名前または会社ならびに廃棄制限の対象となる経済資源の種類と価値に関する情報が含まれていなければならない。連絡先も残しておいてほしい。
II.規則 ( EU ) No. 269/2014の第 9条に基づく報告義務
さらに、2022 年 7 月 21 日の規則 ( EU ) 2022/1273 により、規則 ( EU ) No. 269/2014 が修正され、 EUは、 EUに所在する資産についてリストされた人物を報告する義務を含めた。
第9 条第2項 a) によれば、附属書 I に記載されている個人、機関、および組織は、彼らが所有または所有している、または保有または保有している加盟国の主権領域内で資金または経済的資源を移転する義務がある。資産が所在する加盟国の管轄当局への報告によって管理される。
BAFAは、ドイツに所在する経済資源に関するリストに記載されている人物からの報告を受け取る責任を負う機関である。AWG第9 条第5項による、ドイツに所在する資金および経済資源に関するこの報告義務は、2023 年 1 月 1 日からのみ適用されることが指摘されている。AWG第 23a条 ( 1)項の下で既に存在する報告義務は、この変更の影響を受けず、遵守する必要がある。
(3)ドイツの税関総局(注16)のうち、対ロシア制裁に関する専門部門は「第8総局 - 税関犯罪捜査局(Zollkriminalamt)」､第10総局(Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (Financial Intelligence Unit) 税関刑事警察暑)である。
〇第8総局 - 税関犯罪捜査局(Zollkriminalamt)
特別な特徴は、税関犯罪調査を担当する税関総局の第8総局である。ケルンに本拠を置く税関刑事警察事務局は、2016年1月1日に税関総局が発足するまで税関管理局の独立した中央機関として存在していたが、現在はドイツ連邦保安当局ネットワークにおける法的に標準化された地位を維持しながら、総税関総局として管理されている。
税関刑事警察署はドイツ税関捜査局の本部であり、その主な任務は中程度、重大かつ組織的な税関犯罪の訴追と防止である。
ベルリン、ドレスデン、エッセン、フランクフルト・アム・マイン、ハンブルク、ハノーファー、ミュンヘン、シュトゥットガルトの8つの関連税関調査事務局の調査を調整し、指揮する。
特に重要な場合には、税関犯罪捜査局自身が調査を行うこともできる。
金融取引調査中央局(FIU)は、マネーロンダリングやテロ資金供与に関連する可能性のある目立つ金融取引の報告を受信、収集、評価するための全国的な中央ユニットである。2021年5月1日以降、機能当局および新しい第10総局として税関総局に統合された。
FIUによって分析された事実は、FIUが以前に当該財産がマネーロンダリング、テロ資金供与、またはその他の刑事犯罪に関連していると判断した場合に限り、分析報告書によって管轄の法執行機関(検察庁(Staatsanwaltschaft)および州刑事警察部(Landeskriminalämter
